各參與者：

      為滿足市場(chǎng)參與者防范追索或有債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的需求，上海票據(jù)交易所（以下簡(jiǎn)稱票交所）將根據(jù)市場(chǎng)參與者“自愿參與、自主選擇、自負(fù)其責(zé)”的原則，試點(diǎn)為供應(yīng)鏈票據(jù)提供有限追索服務(wù)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 

       一、背景情況

      長(zhǎng)期以來，票據(jù)追索權(quán)作為一項(xiàng)重要的制度安排，在促進(jìn)票據(jù)流通、加強(qiáng)票據(jù)安全、保護(hù)持票人權(quán)益方面發(fā)揮了重要作用。隨著票據(jù)市場(chǎng)進(jìn)入電子化、線上化的新發(fā)展階段，市場(chǎng)參與者對(duì)明確票據(jù)信用主體、降低或有債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、提高融資效率的需求逐漸增加。規(guī)范商業(yè)承兌匯票信息披露的公告（中國人民銀行公告〔2020〕第19號(hào)）、《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理辦法》（中國人民銀行 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2022〕第4號(hào)）等制度實(shí)施以來，市場(chǎng)化的約束機(jī)制不斷健全，票據(jù)承兌人作為法定付款義務(wù)人的責(zé)任進(jìn)一步強(qiáng)化，票據(jù)市場(chǎng)的透明度和規(guī)范性持續(xù)提升。同時(shí)，供應(yīng)鏈票據(jù)作為國家推動(dòng)供應(yīng)鏈金融規(guī)范創(chuàng)新的一項(xiàng)重要舉措，將票據(jù)嵌入供應(yīng)鏈場(chǎng)景，有助于實(shí)現(xiàn)物流、商流、信息流、資金流“四流合一”，信息整合能力進(jìn)一步增強(qiáng)。供應(yīng)鏈生態(tài)下的各類企業(yè)更加重視交易關(guān)系真實(shí)、還款主體明確、償還資金確定。結(jié)合票據(jù)市場(chǎng)的新特點(diǎn)新變化，為進(jìn)一步滿足市場(chǎng)參與者需求，增強(qiáng)票據(jù)市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，票交所積極探索更為高效、靈活的追索機(jī)制安排。

       二、服務(wù)內(nèi)容
 

       票交所擬通過市場(chǎng)化、法治化方式，試點(diǎn)為供應(yīng)鏈票據(jù)提供有限追索服務(wù)。從票據(jù)簽發(fā)環(huán)節(jié)開始，即由市場(chǎng)參與者秉承“自愿參與、自主選擇、自負(fù)其責(zé)”的原則，就票據(jù)追索權(quán)范圍進(jìn)行約定，票交所根據(jù)市場(chǎng)參與者的授權(quán)提供登記、托管、交易、清算、結(jié)算等票據(jù)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)服務(wù)。
 

（一）有限追索服務(wù)是票交所為票據(jù)當(dāng)事人提供的一項(xiàng)增量服務(wù)，票據(jù)當(dāng)事人可就票據(jù)追索權(quán)范圍自愿達(dá)成一致，持票人承諾不可撤銷地放棄對(duì)票據(jù)承兌人及其保證人（如有）以外各前手的追索權(quán)，僅保留對(duì)承兌人及其保證人（如有）的追索權(quán)。
 

（二）參與有限追索服務(wù)的票據(jù)當(dāng)事人仍可簽發(fā)、取得、轉(zhuǎn)讓追索權(quán)范圍完整的票據(jù)。
 

（三）在票據(jù)簽發(fā)時(shí)，票據(jù)當(dāng)事人在票據(jù)上標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”，以區(qū)別于追索權(quán)范圍完整的票據(jù)。
 

（四）標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)一經(jīng)簽發(fā)，后續(xù)取得、轉(zhuǎn)讓該類票據(jù)的當(dāng)事人均應(yīng)履行承諾，放棄對(duì)承兌人及其保證人（如有）以外各前手的追索權(quán)。
 

（五）標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)簽發(fā)后，除保證、追索外，辦理背書、質(zhì)押、貼現(xiàn)、交易、再貼現(xiàn)、提示付款、信息披露等業(yè)務(wù)時(shí)遵循現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則。
 

（六）標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”的票據(jù)貼現(xiàn)后開展交易時(shí)，持票人除應(yīng)遵守《票據(jù)交易主協(xié)議》關(guān)于“放棄對(duì)前手背書人行使追索權(quán)”約定外，還應(yīng)遵守“僅向承兌人及其保證人（如有）追索”約定，放棄對(duì)出票人、貼現(xiàn)人及貼現(xiàn)人前手背書人的追索權(quán)。
 

      三、參與方式

（一）票據(jù)當(dāng)事人自主自愿選擇接受有限追索服務(wù)。有意向參與的，應(yīng)簽署并提交《關(guān)于接受票據(jù)有限追索服務(wù)的承諾書》（以下簡(jiǎn)稱《承諾書》，附件1）。其中，企業(yè)以電子化方式簽署并通過所在供應(yīng)鏈平臺(tái)提交，金融機(jī)構(gòu)以紙質(zhì)方式簽署并線下向票交所提交。
 

（二）票交所將簽署并提交《承諾書》的票據(jù)當(dāng)事人納入白名單，僅白名單內(nèi)的票據(jù)當(dāng)事人可接受有限追索服務(wù)。
 

（三）票據(jù)當(dāng)事人可自主自愿選擇退出有限追索服務(wù)。在簽署并提交《退出票交所票據(jù)有限追索服務(wù)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《退出通知》，附件2）后，票交所將相關(guān)票據(jù)當(dāng)事人移出白名單。
 

（四）移出白名單的票據(jù)當(dāng)事人，無法新增辦理標(biāo)注“約定僅向承兌人及其保證人（如有）追索”事項(xiàng)票據(jù)的簽發(fā)、背書、質(zhì)押、貼現(xiàn)、交易、再貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)，但可以辦理該類存量票據(jù)的提示付款、追索，以及質(zhì)押解除、質(zhì)押式回購贖回。
 

（五）請(qǐng)參與有限追索業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈平臺(tái)做好相關(guān)制度建設(shè)、系統(tǒng)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)企業(yè)身份、業(yè)務(wù)意愿、簽署行為和《承諾書》《退出通知》的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格審核，引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)開展業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)票據(jù)承兌人的信用風(fēng)險(xiǎn)防控，做好對(duì)票據(jù)當(dāng)事人的信息提示。

票交所對(duì)有限追索業(yè)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈平臺(tái)、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)可采取暫停提供有限追索服務(wù)等措施。

如市場(chǎng)參與者對(duì)《承諾書》《退出通知》等法律文件存在任何疑問，可聯(lián)系票交所獲取說明和解釋。
 

      特此通知。
 

      聯(lián)系人：許文濤 021-23139610

                 王馨苒 021-23139978

                  聯(lián)系郵箱：gylpj@shcpe.com.cn

      附件：

      1.關(guān)于接受票據(jù)有限追索服務(wù)的承諾書

      2.退出票交所票據(jù)有限追索服務(wù)的通知

上海票據(jù)交易所股份有限公司

2025年4月30日